目前，我國正在努力建設(shè)世界一流大學(xué)、一流研究機(jī)構(gòu)，培育世界一流人才。但近年來，我國的科研誠信現(xiàn)狀不容樂觀，一些問題頻頻暴露，引發(fā)社會(huì)極大關(guān)注。
我認(rèn)為，科研誠信是中國科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)和所有科研人員的生命線，怎么強(qiáng)調(diào)都不過分。研究機(jī)構(gòu)和科學(xué)家們?cè)趶?qiáng)調(diào)研究的創(chuàng)造性的同時(shí)，必須夯實(shí)科研誠信這塊基石。如果科研誠信這個(gè)基石不牢固，什么一流大學(xué)、一流人才，都是空中樓閣。
什么是科研誠信？
國際上通常把科研行為分為三類：負(fù)責(zé)任的科研行為、科研不端行為和科研不當(dāng)行為。
負(fù)責(zé)任的科研行為，說到底就是拿納稅人的錢做科研，科研要對(duì)人民負(fù)責(zé)，要以公眾長遠(yuǎn)利益為重。負(fù)責(zé)任的科研行為有很多條要求，其中科研誠信是最基本的要求。還有其他一些準(zhǔn)則，比如財(cái)務(wù)誠信。
我們有些科學(xué)家總覺得科研經(jīng)費(fèi)多多益善。一個(gè)負(fù)責(zé)任的科學(xué)家，必須考慮所花費(fèi)的科研經(jīng)費(fèi)和所產(chǎn)出的成果是否匹配。此外，科研要對(duì)環(huán)境和未來負(fù)責(zé)、對(duì)學(xué)生負(fù)責(zé)等等。
但負(fù)責(zé)任的科研行為之中，核心就是科研誠信。
科研誠信，簡(jiǎn)而言之就是求真求實(shí)。它包括：選題、立項(xiàng)、執(zhí)行、報(bào)告之中的學(xué)術(shù)誠實(shí)；科研項(xiàng)目申請(qǐng)及研究成果報(bào)告中，對(duì)自己貢獻(xiàn)表述的準(zhǔn)確性；同行評(píng)議（評(píng)項(xiàng)目、審稿、評(píng)獎(jiǎng)等）的公正性；學(xué)術(shù)交流（包括通訊、資源共享）中是否尊重同行（包括與學(xué)生交流）；有利益沖突或潛在利益沖突時(shí)的透明度；保護(hù)、善待研究對(duì)象（人體、動(dòng)物）；最后，作為一名研究人員，要堅(jiān)持、承擔(dān)科研人員與所屬科研群體間的相互責(zé)任和義務(wù)。這些都屬于科研誠信的范疇。
跟科研誠信相對(duì)立的是科研不端。國際公認(rèn)的主要科研不端行為有三種。第一種是偽造，即無中生有，是指發(fā)表的數(shù)據(jù)、資料、結(jié)果是偽造的，如美國貝爾實(shí)驗(yàn)室的舍恩、上海交大的陳進(jìn)。
第二種是篡改，即有真有假，是指在科研材料、設(shè)備、過程中造假，或者篡改或者遺漏數(shù)據(jù)或資料，使科研記錄不能準(zhǔn)確反映你的研究而符合你所預(yù)期的結(jié)果，他人無法重復(fù)研究來驗(yàn)證結(jié)論的合理性。
第三種是抄襲和剽竊。在中國，抄襲和剽竊有些區(qū)別，剽竊似乎更嚴(yán)重些；但在國外，竊取他人的思想、方法、成果或者文字，而未給予恰當(dāng)?shù)恼J(rèn)可，都是剽竊。我們應(yīng)該鄙視文字剽竊。很多人認(rèn)為文字剽竊是小事情，特別是有的研究人員英文不夠好，看到別人的英文文章總結(jié)得特別好，就copy過來，但實(shí)際上這是一種嚴(yán)重的科研不端行為。
此外，科研不端行為還有其他變種，比如這些年國內(nèi)出現(xiàn)比較多的欺詐評(píng)審。部分期刊允許作者在投稿時(shí)自薦候選審稿人名單以供編輯選用，但一些中介公司和不良作者提供多個(gè)由他們控制的偽造的“審稿人”的電子郵址。一旦編輯發(fā)電子郵件邀請(qǐng)這些“審稿人”，則同行匿名評(píng)審這個(gè)評(píng)價(jià)科研成果、保證期刊質(zhì)量最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就被破壞了，這也是一種嚴(yán)重的科研不端行為。近幾年國外一些期刊大批量撤稿事件起因就是欺詐評(píng)審。
要區(qū)分科研不當(dāng)行為
當(dāng)然，科研不端不包括無意當(dāng)中犯的錯(cuò)誤，也不包括學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的差異。
科研誠信和科研不端中間有個(gè)灰色地帶，叫科研不當(dāng)。這個(gè)灰色地帶，我們國家還沒有明確規(guī)定，國際上定義也不統(tǒng)一，但是有必要把科研不端和科研不當(dāng)加以區(qū)分。
科研不端屬于零容忍，一票否決；科研不當(dāng)，是科研誠信存在問題但還沒到科研不端程度的行為，屬于加強(qiáng)科研誠信教育的問題。如果不區(qū)分科研不當(dāng)和科研不端，容易擴(kuò)大打擊面，而對(duì)真正嚴(yán)重的科研不端行為，反而無法零容忍并一票否決。
對(duì)應(yīng)于科研誠信、科研不當(dāng)、科研不端，我們還有學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)不當(dāng)、學(xué)術(shù)不端。我認(rèn)為其實(shí)質(zhì)相同，只不過涉及人員和涉及范圍有所差別。
科研不端主要指科研活動(dòng)中的不端行為，學(xué)術(shù)不端的范圍更廣一些，包括非科研人員的不端行為（如官員的假學(xué)位），或非科研活動(dòng)中的不端行為（如學(xué)生的考試作弊）。學(xué)術(shù)誠信范圍更廣，與社會(huì)誠信的關(guān)系更緊密，也與社會(huì)風(fēng)氣好壞的關(guān)系更密切。
總之，我們要大力提倡負(fù)責(zé)任的科研行為，要旗幟鮮明地反對(duì)和打擊科研不端行為，切實(shí)做到零容忍和一票否決；要從教育入手，批評(píng)科研不當(dāng)行為。
科學(xué)研究要遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范
對(duì)于科研不當(dāng)行為，我們要加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范教育。但目前，我們一些學(xué)者對(duì)學(xué)術(shù)規(guī)范似懂非懂，很多研究生、青年學(xué)者實(shí)際上不懂得學(xué)術(shù)規(guī)范，多數(shù)大學(xué)也沒有為本科學(xué)生開設(shè)有關(guān)學(xué)術(shù)誠信和規(guī)范的課程。
在科學(xué)研究中，有很多需要遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范，包括研究導(dǎo)師和學(xué)生的責(zé)任、數(shù)據(jù)保存和數(shù)據(jù)處理的規(guī)范、出版規(guī)范、署名規(guī)范、申請(qǐng)基金規(guī)范、同行評(píng)審規(guī)范、合作規(guī)范、人體實(shí)驗(yàn)和動(dòng)物實(shí)驗(yàn)的倫理和規(guī)范、財(cái)務(wù)利益沖突規(guī)范，等等。
研究導(dǎo)師和學(xué)生應(yīng)該分別承擔(dān)什么責(zé)任，又有什么權(quán)利？
導(dǎo)師不能把學(xué)生看成只是完成你布置的任務(wù)的勞動(dòng)力，而是要認(rèn)識(shí)到學(xué)生還有自己的需求，學(xué)生在導(dǎo)師指導(dǎo)下最后要成為一個(gè)獨(dú)立的研究者。因此導(dǎo)師應(yīng)時(shí)刻關(guān)注學(xué)生的進(jìn)步，定期親自與學(xué)生當(dāng)面交流，應(yīng)保證學(xué)生參與到有助于其職業(yè)發(fā)展的研究活動(dòng)，應(yīng)對(duì)其職業(yè)發(fā)展提供機(jī)會(huì)和建議。為做到這些，導(dǎo)師應(yīng)限制自己實(shí)驗(yàn)室的學(xué)生的數(shù)量。
此外，學(xué)生對(duì)導(dǎo)師和所屬研究機(jī)構(gòu)負(fù)有責(zé)任，應(yīng)遵守實(shí)驗(yàn)室規(guī)則、學(xué)術(shù)誠信、專業(yè)精神和合作精神，特別要維護(hù)研究機(jī)構(gòu)和研究團(tuán)體的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。
實(shí)驗(yàn)過程中數(shù)據(jù)處理和數(shù)據(jù)保存有什么規(guī)范？做實(shí)驗(yàn)（包括做計(jì)算和理論推導(dǎo)）時(shí)，必須有原始實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)記錄本，在上面記錄自己實(shí)驗(yàn)的各種細(xì)節(jié)。應(yīng)當(dāng)保存原始實(shí)驗(yàn)記錄至少3年，一些大學(xué)規(guī)定保存7年，也有要求保存10年的；如果不是頻繁遷徙，最好一輩子保存自己的原始記錄。
關(guān)鍵是絕對(duì)不要試圖篡改或修改原始數(shù)據(jù)。一個(gè)有用的數(shù)據(jù)記錄本應(yīng)該記錄×年×月×日×點(diǎn)，你做了什么工作、為什么要做、怎樣做的、在什么地方做的、材料來自哪里、其間發(fā)生了什么或者沒發(fā)生什么；相應(yīng)地，你的解釋是什么、做過類似工作的前人的解釋是什么、你下一步的工作，等等。
這些對(duì)厘清自己下一步工作的思路也有幫助。保存的數(shù)據(jù)應(yīng)記錄清楚，一旦他人有疑問，可以隨時(shí)公開。好的數(shù)據(jù)記錄本還應(yīng)表述清晰、完整、準(zhǔn)確等，這樣別人能比較容易地重復(fù)你的工作。
出版的規(guī)范，一是在科學(xué)期刊發(fā)表論文，應(yīng)該遵循新的研究成果首次公開的機(jī)制，一是研究結(jié)果沒有經(jīng)過同行匿名評(píng)審并得到正面肯定以前，不應(yīng)通過新聞發(fā)布會(huì)或媒體公開。
向新聞媒體和公眾公開研究成果，是一把雙刃劍——一方面可以擴(kuò)大成果的影響力；但是另一方面，在同行匿名評(píng)審并得到正面肯定以前召開新聞發(fā)布會(huì)，一旦有錯(cuò)，將對(duì)科學(xué)家的科研聲譽(yù)造成很壞的影響。另外還有一點(diǎn)要注意，把一個(gè)可寫成一篇論文的完整成果拆開，分成幾篇文章發(fā)表，這也是科研不當(dāng)行為。
署名要遵守什么規(guī)范？署名是確定研究人員貢獻(xiàn)的主要方式之一，但是除了榮譽(yù)和潛在利益，還表明要承擔(dān)的責(zé)任。不要有好處時(shí)就來爭(zhēng)，出了問題后就推托說不知道。
另外，署名作者應(yīng)該是在研究的構(gòu)思、設(shè)計(jì)、實(shí)施和結(jié)果、解釋等方面作出過實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)，并愿意承擔(dān)責(zé)任的研究者，其他有貢獻(xiàn)的人應(yīng)列在致謝部分。所有作者署名前要開誠布公，自由討論。通訊作者或責(zé)任作者，應(yīng)該負(fù)責(zé)保證所有作者都全面檢查投稿文章，并同意最終的結(jié)論。
合作也要遵循規(guī)范。合作是好事情，但是所有參與合作的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)在合作開始前就合作的基本規(guī)則進(jìn)行討論，并盡可能使合作正式化，而不僅僅停留在口頭約定，以免將來在研究責(zé)任和獎(jiǎng)勵(lì)上出現(xiàn)爭(zhēng)議。合作的原則是溝通、溝通、再溝通。否則產(chǎn)生誤會(huì)，將耽誤合作進(jìn)程。
同行評(píng)議包括審稿、評(píng)審基金、評(píng)審實(shí)驗(yàn)方案、評(píng)獎(jiǎng)等，是科學(xué)研究活動(dòng)的一個(gè)重要組成部分。
作為研究人員，評(píng)審是義務(wù)。很多研究者在科技期刊發(fā)表論文，然而不愿意審稿，因?yàn)闊o名無利，又需要花很多時(shí)間，但是審稿是作為科研人員的一種義務(wù)。
評(píng)審必須盡可能客觀、公正。如果評(píng)審人與被評(píng)人有直接競(jìng)爭(zhēng)、合作或其他親密關(guān)系，應(yīng)主動(dòng)要求回避。如果不清楚是否要回避，就得事先問清楚。評(píng)審人不允許從評(píng)審中謀求任何利益，必須對(duì)評(píng)審材料保密，沒得到許可不能復(fù)制。
提升自查、自糾和自凈能力
目前，國家有關(guān)部門發(fā)布了多個(gè)關(guān)于科研誠信的文件，這是明顯進(jìn)步，然而落實(shí)還很不夠。
應(yīng)該用什么指標(biāo)來衡量我們國家的科研誠信狀況呢？
我比較贊成用科技界對(duì)科研不端行為的“自律”“自查”“自凈”能力來衡量。如果這方面沒有明顯的進(jìn)步，我就不認(rèn)為我們的科研誠信有明顯進(jìn)步。
愛因斯坦說過：“大多數(shù)人說，是才智造就了偉大的科學(xué)家，他們錯(cuò)了，是人格！”維護(hù)學(xué)術(shù)誠信是每個(gè)知識(shí)分子的神圣職責(zé)和光榮使命。從根本上看，遏制科研不端行為，還是需要每位科研人員的自律，需要學(xué)術(shù)共同體的自查、自糾和自凈能力。
科研工作者要認(rèn)識(shí)到科研誠信的重要性，維護(hù)誠信，從自己做起。每位科研人員都要有一條學(xué)術(shù)底線：科研中千萬不能偽造、剽竊、篡改、虛假評(píng)審等。
我們每位科研工作者，盡管能力有大小，但做人要做有道德底線的人，做事要為國家、為人民、為世界做有益的事�！�
（作者系中國科學(xué)院院士、清華大學(xué)物理系教授）